美国SEC“加密沙皇”即将巡访 喊初创公司“当面聊”

美国证券交易委员会(SEC)即将开始巡回访问,希望与哪些平时接触不到监管者的加密货币创业者们会面。

FinHub是SEC的分支机构,致力于与科技创业公司进行良好互动。上周,FinHub发布通知称将到访美国主要城市,允许个人或团队与机构安排面对面的会议与该机构的人员交流,可以提问或者反馈关于发币或者其他在监管机构的管辖范围内的问题。

此次“寻访之旅”将于3月26日在SEC旧金山当地办公室启程,然后计划前往丹佛。

SEC数字资产与创新高级顾问、公司金融部副主任Valerie Szczepanik表示,尽管参加会议的FinHub员工能够回答有关初创公司项目的问题,但他们无法提供法律建议。2018年6月,美国SEC任命长期任职的Valerie Szczepanik为其“数字资产和创新高级顾问”,这一职位很快被称为“加密沙皇”。去年10月,SEC成立了FinHub并任命“加密沙皇”Valerie Szczepanik领导该机构。

“我们不能给任何个人或公众成员提供法律建议,但在人们向我们介绍他们提出的项目时,我们经常给予指导,”将参加旧金山会议的Szczepanik说。

SEC过去的一些执法行为一般基于加密货币初创公司向监管机构自我汇报一些可能违反证券法的行为。比如说,Gladius Network LLC在没有承认(或否认)这些指控的情况下,就运营未经注册证券发行的指控达成和解,SEC也没有对这家初创公司处以罚款,因为该公司向SEC报告了自己的情况。

另一家初创公司CoinAlpha在美国证券交易委员会(SEC)就其未经注册的证券发行问题进行调查后,确实收到了5万美元的罚单,但该公司就指控达成和解,没有承认或否认这些指控。这些例子显示,SEC对这些合作企业的惩罚相对较轻。

SEC的地方“点对点”之旅

这些即将进行的面对面的会议在FinHub网站的通知上被称为“ Local P2P”,目的是为了让加监管机构面前在与加密货币初创公司交流的过程中展现以人为本的理念,”Szczepanik解释说:

“我们确实很想与在这一领域寻求创新的人们接触,他们应该了解到这是一种这非常有益的经历,我也希望在地方层面持续努力做这样的会面,因为我们也清楚不是每个人都能去华盛顿或纽约参与交流的。”

自去年10月SEC推出FinHub以来,联系FinHub要求对其对其代币发行流程进行评估或提供更多一般性建议的公司数量并未公开,目前也还不清楚有多少初创企业已安排在3月26日开展会面。

然而,到目前为止,只有少数初创公司向FinHbub这一分支机构提供了反馈。正如SEC专员Hester Peirce上周在华盛顿哥伦比亚特区区块链峰会上所指出的,该委员会仅收到了“5至6封信”,要求对SEC投资管理司主任Dalia Blass发出的一封信予以反馈。而这封信实际上阻止了公司利用加密货币推出根据1940年《投资公司法》ETFs(迄今提交的大多数比特币ETF都是根据1933年的《证券法》提交的)。

Peirce说:“我们确实需要人们来函反馈。”

周一,Szczepanik表示,SEC对FinHub带来的积极影响非常期待。Szczepanik说:“我们对通过FinHub进行的互动感到高兴。人们告诉我们‘摩擦点’在哪儿之后,我们不仅摸清了情况,在考虑适当的监管措施时,也就比较清楚应该重点回应哪些问题了。”

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